¿Qué son las PEPs?.
Las Personas Políticamente Expuestas mejor conocidas por sus siglas en inglés como “PEPs”, son todos aquellos servidores públicos Nacionales o Extranjeros que desempeñan o desempeñaron un cargo o comisión dentro de la Administración Pública, ya sea en el ámbito federal, estatal o municipal y que por su nivel jerárquico son responsables de la toma de decisiones y manejo de recursos del Erario Público en cualquiera de los 3 órdenes de gobierno.
Es por ello, que derivado de la inclusión de nuestro País como miembro del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) se ha reconocido una necesidad de contar con políticas que permitan mitigar los riesgos en materia de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo [LD/FT] dentro de la Administración Pública.
Por lo que, con base en la Recomendación 12 del GAFI, el gobierno mexicano elaboró una lista de todos aquellos cargos de servidores públicos que por su nivel jerárquico pueden ser objeto o medio para la comisión de los delitos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo [LD/FT] mediante conductas ilícitas, tales como actos de corrupción, cohecho, peculado, entre otros.
Cargos Públicos que son considerados como PEPs.
El Anexo[1] publicado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, señala de manera enunciativa una lista de cargos públicos considerados como Personas Políticamente Expuestas, entre las que destacan las siguientes:
SECCIÓN I.- ÁMBITO FEDERAL
- PODER EJECUTIVO
- Dependencias, órganos desconcentrados, órganos administrativos y Entidades de las Secretarías de Estado.
- Consejerías Jurídicas del Ejecutivo Federal
- Órganos Reguladores Coordinados en Materia Energética
- Fiscalía General de la Republica
- PODER JUDICIAL
- PODER LEGISLATIVO
- ADMINISTRACIÓN PUBLICA DESCENTRALIZADA
- ORGANISMOS AUTÓNOMOS Y OTROS
SECCIÓN II.- ÁMBITO ESTATAL
- PODER EJECUTIVO ESTATAL
- PODER JUDICIAL ESTATAL
- PODER LEGISLATIVO ESTATAL
- ORGANISMOS AUTÓNOMOS Y OTROS
SECCIÓN III.- ÁMBITO MUNICIPAL
- PODER EJECUTIVO MUNICIPAL
SECCIÓN IV.- PARTIDOS POLÍTICOS
[1] https://datos.gob.mx/busca/dataset/cargos-politicamente-expuestos
Objetivo de la Lista de PEPs.
El objetivo del Gobierno Mexicano de crear una lista de personas políticamente expuestas [PEPs], es que tanto las Entidades Financieras como los Sujetos Obligados en términos de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita [LFPIORPI] conozcan los Cargos Públicos cuyos ocupantes deben ser considerados como personas de Alto Riesgo, debido a que tienen acceso a cuentas y fondos del Erario Público
Importancia de la Lista de PEPs.
Es de suma importancia que los sujetos obligados en términos de la LFPIORPI tengan plenamente identificado quienes son los ocupantes de los cargos públicos considerados como PEPs; toda vez que al momento de celebrar un acto u operación con un cliente o usuario clasificado como PEPs, se deberá de respetar en todo momento los lineamientos establecidos en el manual de políticas y criterios para clientes de alto riesgo, así como recabar la información correspondiente, y en caso de observar alguna irregularidad se deberá de alertar a la autoridad mediante la presentación de un aviso de 24 horas.
Conclusiones
Uno de los grandes retos que enfrentan los sujetos obligados es la debida identificación del cliente o usuario, ya que tratándose de PEPs su control debe ser más estricto que los clientes en general.
Es por ello que se debe de establecer un enfoque basado en riesgos que permita clasificar a los clientes o usuarios según su nivel de riesgo, estableciendo medidas y procedimientos para un correcto cumplimiento de la Ley.
En ese sentido, resulta beneficioso para los sujetos obligados el contar con un aliado estratégico que supervise el correcto cumplimiento normativo y operacional de las obligaciones en materia de la Ley Antilavado, evitando así las pérdidas económicas derivadas de actos de corrupción, cohecho o peculado por sujetos considerados como PEPs.
Lic. Carlos Gómez Pérez
Coordinador de Cumplimiento en Materia de Actividades Vulnerables
0 comentarios